Карта коррупционных рисков открытого акционерного общества «Белхудожкерамика»

УТВЕРЖДЕНО

протокол заседания комиссии по

противодействию коррупции в

ОАО «Белхудожкерамика»

Карта коррупционных рисков открытого акционерного общества «Белхудожкерамика» от 08.04.2024 № 2/24

№

п/п

Коррупционно- опасная функция

Типовые ситуации

Наименование

должности

Степень

риска

(низкая,

средняя,

высокая)

Меры по управлению коррупционными рисками

Подготовка проектов локальных правовых актов Общества

Разработка и утверждение проектов локальных правовых актов Общества, содержащих коррупциогенные факторы (необоснованное применение стимулирующих выплат, привлечение к ответственности определенного круга лиц и т.п.)

Разработка проектов локальных правовых актов, содержащих нормы, установление которых выходит за пределы полномочий Общества.

Руководство,

руководители

структурных

подразделений

Общества

Средняя

Нормативное регулирование порядка, совершения действий работниками Общества при разработке проектов положений, приказов, инструкций и т.п.

Привлечение к разработке проектов локальных правовых актов Общества всех заинтересованных сторон, создание совместных рабочих групп. Разъяснение работникам Общества: обязанности незамедлительно сообщить в комиссию Общества по противодействию коррупции о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Проведение антикоррупционной и правовой экспертизы локальных правовых актов Общества и их проектов

Согласование проектов локальных правовых актов Общества, содержащих возможные коррупционные факторы, а также нормы, установление которых может выходить за пределы полномочий Общества.

ОПиКР

Средняя

Разъяснение работникам Общества: обязанности незамедлительно сообщить в комиссию Общества по противодействию коррупции о склонении его к совершению коррупционного правонарушения.

№

п/п

Коррупционно-

опасная

функция

Типовые ситуации

Наименование

должности

Степень

риска

(низкая,

средняя,

высокая)

Меры по управлению коррупционными рисками

Представление интересов Общества в судебных и иных органах власти.

Ненадлежащее исполнение обязанностей представителя Общества (пассивная позиция при защите интересов в целях принятия судебных решений в пользу третьих лиц) при представлении интересов Общества в судебных и иных органах власти; злоупотребление предоставленными полномочиями (в обмен на обещанное вознаграждение отказ от исковых требований, признание исковых требований, заключение мирового соглашения в нарушение интересов Общества).

Уполномоченные должностные лица Общества.

Средняя

Соблюдение, утвержденной антикоррупционной политики Общества.

Разъяснение работникам: обязанности незамедлительно сообщить в комиссию Общества по противодействию коррупции о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

ответственности за совершение коррупционных правонарушений;

анализ материалов судебных дел в части реализации представителем Общества утвержденной правовой позиции.

Организация

деятельности

Общества

Использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей должностного лица, приравненного к государственному должностному лицу и его родственников либо личной заинтересованности.

Руководство, руководители среднего звена Общества

Высокая

Информационная открытость Общества.

Соблюдение руководителями всех уровней требований антикоррупционного законодательства, установленных законодательством ограничений.

Ознакомление руководителей и специалистов всех уровней подчиненности с мерами ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Меры дисциплинарной ответственности, вплоть до освобождения от занимаемой должности.

№

n/n

Коррупционпо— опасная функция

Типовые ситуации

Наименование

должности

Степень

риска

(низкая,

средняя.

высокая)

Меры по управлению коррупционными рисками

Ведение

учета и контроля в Обществе.

В целях получения материальной выгоды от заинтересованного лица предложение работнику Общества за вознаграждение (услугу):

скрыть наличие недостачи (излишков);

скрыть наличие просроченной дебиторской задолженности;

не принимать надлежащие меры к погашению просроченной дебиторской задолженности.

Главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, руководители структурных подразделений Общества.

Средняя

Регулярное проведение инвентаризаций.

Своевременное предоставление отчетности.

Разъяснение работникам:

обязанности незамедлительно сообщить в комиссию Общества по противодействию коррупции о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Работа со служебной информацией, персональными данными.

Использование (распространение) в личных интересах, в интересах иного лица информации, полученной в связи с исполнением служебных обязанностей, если такая информация не подлежит официальному распространению (коммерческая тайна, персональные данные). Попытка несанкционированного доступа к такой информации, иным информационным ресурсам.

Передача конкурентам технической информации (проектной документации), являющейся собственностью Общества и Заказчиков.

Руководство,

руководители

структурных

подразделений,

специалисты

Общества

Средняя

Разъяснение нормативных документов, регламентирующих вопросы предупреждения и противодействия коррупции.

Ознакомление руководителей и специалистов всех уровней подчиненности с мерами ответственности за совершение подобных правонарушений.

№

п/п

Коррупционно-

опасная

функция

Типовые ситуации

Наименование

должности

Степень риска (низкая, средняя. высокая)

Меры по управлению коррупционными рисками

Организация договорной работы (правовая экспертиза проектов договоров (соглашений), заключаемых от имени Общества; подготовка по ним заключений, замечаний и предложений; мониторинг исполнения договоров (соглашений)

Согласование проектов договоров (соглашений), предоставляющих необоснованные преимущества (снижение стоимости конкурсного предложения и т.п.) отдельным субъектам, в обмен на полученное (обещанное) от заинтересованных лиц вознаграждение.

Руководство, руководители структурных подразделений

Высокая

Нормативное регулирование порядка согласования договоров (соглашений).

Соблюдение, утвержденной антикоррупционной политики Общества.

ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Формирование негативного отношения к поведению должностных лиц и работников Общества, которое может восприниматься окружающими как согласие принять взятку или как просьба о даче взятки

Осуществление функций заказчика, осуществляющего закупки товаров, работ, услуг для нужд Общества.

Заключение контрактов и других гражданско-правовых договоров на выполнение работ, оказание услуг для Общества.

В ходе разработки и составления технической документации, подготовки проектов договоров установление необоснованных преимуществ для отдельных участников закупки.

Передача конкурентам коммерческой информации о стоимости конкурсных предложений.

При подготовке обоснования начальной (максимальной) цены контракта необоснованно:

расширен (ограничен) круг возможных участников закупки;

необоснованно завышена (занижена) начальная (максимальная) цена контракта.

Руководство, руководители структурных подразделений, конкурсная комиссия

Высокая

Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий работником при осуществлении коррупционно-опасной функции.

Проведение антикоррупционной экспертизы проектов договоров либо технических заданий к ним.

Соблюдение, утвержденной антикоррупционной политики Общества.

Разъяснение работникам:

обязанности незамедлительно сообщить в комиссию Общества по противодействию коррупции о

№

п/п

Коррупционно-

опасная

функция

Типовые ситуации

Наименование

должности

Степень

риска

(низкая,

средняя,

высокая)

Меры по управлению коррупционными рисками

необоснованно завышена (занижена) начальная (максимальная) цена контракта.

При приемке результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг), документальном оформлении расчетов с поставщиками устанавливаются факты несоответствия выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг) условиям заключенных договоров. В целях подписания акта приемки представителем исполнителя по договору за вознаграждение предлагается не отражать в приемной документации информацию о выявленных нарушениях, не предъявлять претензию о допущенном нарушении.

В целях создания «преференций» для какой- либо организации-исполнителя представителем Общества за вознаграждение предлагается нарушить предусмотренную законом процедуру либо допустить нарушения при оформлении документации на закупку у единственного поставщика товаров, работ, услуг.

В целях заключения договора с подрядной организацией, не имеющей специального разрешения (лицензии, аттестата соответствия) на проведение определенного вида работ, представителем Общества за вознаграждение предлагается при разработке проекта договора не отражать в условиях договора требование к исполнителю о наличии специального разрешения (лицензии) на выполнение

склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Подготовка отчета об исследовании рынка начальной цены контракта.

Привлечение к подготовке проектов договоров представителей иных структурных подразделений Общества.

Комиссионный прием результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг).

Публичное вскрытие конвертов и открытие доступа к заявкам, поданным в электронном виде.

Коллегиальное принятие решений.

Нормативное закрепление порядка раскрытия конфликта интересов и его урегулирования.

Повышение личной ответственности членов конкурсной комиссии путем подписания ими заявлений об отсутствии конфликта интересов.

Соблюдение при проведении закупок товаров, работ и услуг для нужд Общества требований по заключению договоров с контрагентами в соответствии с действующим законодательством и локальными правовыми актами.

Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противо-действия коррупции в Общества.

№

п/п

Коррупционно- опасная функция

Типовые ситуации

Наименование

должности

Степень

риска

(низкая,

средняя,

высокая)

Меры по управлению корруционными рисками

определенного вида работ, аттестаты соответствия и т.д.

Подмена документов в интересах какого-либо участника в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение.

Участие в голосовании при наличии близкого родства или свойства с участником закупки.

При приеме конкурсных заявок склонение к разглашению информации об организациях и лицах, подавших заявки на участие в процедурах по размещению заказов на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для нужд Общества, необоснованный отказ в приеме заявки, несвоевременная регистрация заявки.

Расстановка мнимых приоритетов по предмету, объемам, срокам удовлетворения потребности; определение объема необходимых средств; необоснованное расширение (ограничение) круга возможных поставщиков; необоснованное расширение (сужение) круга удовлетворяющей потребности продукции; необоснованное расширение (ограничение) упрощение (усложнение) необходимых условий контракта и оговорок относительно их исполнения; необоснованное завышение (занижение) цены объекта закупок; необоснованное усложнение (упрощение) процедур определения поставщика; неприемлемые критерии допуска и отбора поставщика, отсутствие или размытый перечень необходимых критериев допуска и отбора; неадекватный способ выбора размещения заказа по срокам, цене, объему, особенностям объекта закупки, конкурентоспособности и специфики

№ п/п	Коррупционно- опасная функция	Типовые ситуации	Наименование должности	Степень риска (низкая, средняя, высокая)	Меры по управлению коррупционными рисками
		рынка поставщиков; размещение заказа аврально в конце года (квартала); необоснованное затягивание или ускорение процесса осуществления закупок; совершение сделок с нарушением установленного порядка требований закона в личных интересах; заключение договоров без соблюдения установленной процедуры; отказ от проведения мониторинга цен на товары и услуги; предоставление заведомо ложных сведений о проведении мониторинга цен на товары и услуги.
9.	Использование автотранспорта Общества	Использование служебного транспорта в личных целях. Незаконное списание горюче-смазочных материалов.	Руководство, главный инженер, главный механик, водители.	Средняя	Контроль за работой автотранспорта. Проверка отчетных документов на предмет пройденного расстояния, расхода ГСМ. Соблюдение лимита пробега автотранспорта, его целевого использования.
10.	Получение и использование безвозмездной (спонсорской) помощи	Необоснованное предоставление безвозмездной (спонсорской) помощи.	Руководство Общества.	Низкая	Соблюдение требований законодательства Республики Беларусь, определяющего порядок получения и использования безвозмездной (спонсорской) помощи. Предоставление отчета о ее целевом использовании в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь, договора предоставления безвозмездной (спонсорской) помощи.

№ п/п	Коррупционно- опасная функция	Типовые ситуации	Наименование должности	Степень риска (низкая, средняя, высокая)	Меры по управлению коррупционными рисками
11.	Прием на работу.	Предоставление не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм) для поступления на работу в Обществе.	Руководство, руководители структурных подразделений	Средняя	Разъяснительная работа с ответственными лицами о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений, подписание обязательств.
12.	Обращения юридических и физических лиц.	Нарушение установленного порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц. Требование от физических и юридических лиц информации, предоставление которой не предусмотрено действующим законодательством Республики Беларусь.	Руководство, лица ответственные за рассмотрение обращений в Обществе	Средняя	Постоянный мониторинг обращений граждан и юридических лиц, информации, поступающей на сайт Общества, анализ записей в книге замечаний и предложений. Соблюдение установленного порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц. Контроль рассмотрения обращений. Привлечение к административной ответственности лиц, допустивших дисциплинарные нарушения.
13.	Прием граждан руководителями Общества.		Руководство, руководители структурных подразделений Общества	Низкая	Использование средств видеонаблюдения и аудиозаписи в местах приема.

№

п/п

Коррупционно-

опасная

функция

Типовые ситуации

Наименование

должности

Степень

риска

(низкая,

средняя,

высокая)

Меры по управлению коррупционными рисками

14.

Регистрация, учет и хранение материальных ценностей.

Несвоевременная постановка на регистрационный учет материальных ценностей, умышленное досрочное списание материальных ценностей и расходных материалов, отсутствие регулярного контроля наличия и сохранения имущества.

Главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, работники бухгалтерии, материально- ответственные лица,

члены комиссии по списанию материальных ценностей.

Высокая

Организация работы по контролю за деятельностью материальноответственных лиц.

Проведение инвентаризаций товарно-материальных ценностей в установленных случаях и в установленные сроки.

Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Обществе.

Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики Общества.

15.

Составление, заполнение документов, справок, отчетности.

Искажение, сокрытие или предоставление заведомо ложных сведений в отчетных документах, а также в выдаваемых гражданам справках.

Руководители, ответственные лица Общества

Средняя

Система визирования документов ответственными лицами.

Организация внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей, основанного на механизме проверочных мероприятий.

Разъяснение ответственным лицам о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

№

п/п

Коррупционно-

опасная

функция

Типовые ситуации

Наименование

должности

Степень риска (низкая, средняя, высокая)

Меры по управлению коррупционными рисками

16.

Оплата труда.

Оплата рабочего времени в полном объёме в случае, когда работник фактически отсутствовал на рабочем месте.

Главный бухгалтер,

заместитель главного бухгалтера, руководители структурных подразделений.

Средняя

Использование средств на оплату труда в строгом соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь, Положением об оплате труда работников Общества.

Выдача расчетных листков.

Проверка отработки рабочего времени руководителями структурных подразделений.

17.

Назначение стимулирующих выплат и вознаграждений работникам Общества.

Неправомерная и (или) необъективная оценка профессиональной деятельности работников Объединения, необоснованное завышение или занижение размеров выплаты стимулирующего характера и вознаграждений.

Руководство

Общества,

руководители

структурных

подразделений

Средняя

Использование средств на стимулирующие выплаты в строгом соответствии с Положением об оплате труда работников Общества.

Секретарь

комиссии по противодействию коррупции И.Е.Козлова